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金融法律法规竞赛题库1.doc

金融法律法规竞赛题库1

军庭
2019-05-03 0人阅读 举报 0 0 暂无简介

简介:本文档为《金融法律法规竞赛题库1doc》,可适用于职业教育领域

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金融法律法规竞赛题库一、填空题()1、储蓄机构办理储蓄业务必须遵循(ldquo存款自愿取款自由存款有息为储户保密rdquo)的原则。2、商业银行以(效益性、安全性、流动性)为经营原则实行自主经营自担风险自负盈亏自我约束。3、商业银行工作人员利用职务上的便利(贪污、挪用、侵占)本行或者客户资金构成犯罪的依法追究刑事责任未构成犯罪的应当给予纪律处分。4、内部控制是商业银行为实现经营目标通过制定和实施一系列制度、程序和方法对风险进行(事前防范、事中控制、事后监督和纠正)的动态过程和机制。5、内部控制应当渗透到储汇业务的(各项业务和各个操作、所有部门)环节、覆盖部门和岗位并由全体人员参与。6、金融机构对协助查询、冻结或扣划工作进行登记并由(有权机关执法人员和金融机构经办人员)签字。7、《金融违法行为处罚办法》中所称的纪律处分包括(警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除)。8、洗钱是将(毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪或者其他犯罪)的违法所得及其产生的收益通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质使其在形式上合法化的行为。、金融统计工作遵循(客观性、科学性、统一性、及时性、保密性)的原则。、任何单位和个人购买商业银行股份总额(%)以上的,应当事先经国务院银行业监督管理机构批准。、合规部门负责人应定期向谁提交合规风险评估报告?(高管层)、商业银行应当对单一客户的贷款、贸易融资、票据承兑和贴现、透支、保理、担保、贷款承诺、开立信用证等各类表内外授信实行(一揽子管理)确定总体授信额度。、根据我国《商业银行法》和《破产法》的规定,商业银行在被依法宣告破产时,其用于偿还债务的财产是其破产财产这些财产通常不足清偿所有的债权人的债权,为了公平地保护债权人的利益,破产的商业银行清偿顺序应当是(()商业银行拖欠员工的工资和劳动保险()个人储蓄存款的本金和利息()拖欠的税款()其他的破产债权)、设立全国性商业银行的注册资本最低限额为(十亿元)、商业银行实行市场调节价的服务项目及服务价格由(中国银行业协会)通过适当方式公布接受社会监督、商业银行对集团客户授信应实行(客户经理制)二.选择()1、下面哪些机构是经中国人民银行或其分支机构批准的合法储蓄机构:(ABC)A、各银行办理储蓄业务的构B、信用合作社办理储蓄业务的机构C、邮政企业依法办理储蓄业务的机构D、信托投资公司办理储蓄业务的机构2、储蓄机构的设置必须具备下列条件:(ABD)A、有机构名称、组织机构和营业场所B、熟悉储蓄业务的工作人员不少于4人C、熟悉储蓄业务的工作人员不少于2人D、有必要的安全防范设备3、残缺、污损的人民币按照中国人民银行的规定兑换并由什么机构负责收回、销毁:(B)A、商业银行B、中国人民银行C、信用社D、储蓄机构4、离开户口所在地外出读书的16周岁以下的学生要求开立储蓄存款账户的金融机构应要求其出示哪些证明:(C)A、公安机关出具的证明B、学生证C、学生证和就读学校出具的证明D、身份证5、公款的范围包括哪些:(ABCD)A、凡列在国家机关、企业及事业单位会计科目的任何款项B、各保险机构、企事业单位吸收的保险金存款C、属于财政性存款范围的款项D、国家机关和企事业单位的库存现金等6、下面哪些机关有权行使查询、冻结、扣划单位和个人存款的权利:(AD)A、海关B、人民检察院C、人民银行D、人民法院7、哪些机关可以查询、冻结单位和个人存款但无权扣划存款:(BD)A、人民法院B、走私犯罪侦查机关C、审计机关D、公安机关8、监察机关无权对单位和个人的存款行使什么权利:(BCD)A、查询B、冻结C、扣划D、清户9、因金融机构未依法协助税务机关、海关办理对纳税人存款的冻结、扣划而造成税款流失的按规定应给予哪几种处罚:(ABD)A、给予警告并处以10万元以上50万元以下的罚款B、对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人给予撤职直至开除的纪律处分C、吊销《金融机构营业许可证》D、构成违反治安管理行为的依法给予治安管理处罚10、以下哪些存款可以免征利息所得税:(D)A、国库券B、企业债券C、股息D、教育储蓄1、金融机构发生违法行为给予行政处罚应由什么机构做出决定:(C)A、国务院B、证监会C、中国人民银行D、上级主管部门1、金融机构的工作人员发生违法行为给予纪律处分应由什么机构做出决定:(D)A、国务院B、证监会C、中国人民银行D、金融机构或上级金融机构1、金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务报表按规定应给予以下哪几种处罚:(ACD)A、给予警告并处以10万元以上50万元以下的罚款B、对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人给予撤职直至开除的纪律处分C、情节严重的责令其停业整顿吊销经营金融业务许可证D、触犯刑律的依法追究刑事责任1、储户来信用社办理储蓄开户未带有效身份证明为了开展储蓄业务可以采取以下哪些做法:(D)A、给其办理开户B、让其自报身份证号给其办理开户C、让其借用身边人的身份证给其开户D、劝其取来本人身份证再办理开户1、金融机构办理个人存取款业务时对于单笔存款超过多少万元的对于单笔取款超过多少万元的必须进行登记并向省级分行报备并由省分行向当地省人民银行备案:A、10万元、5万元B、20万元、10万元C、30万元、15万元D、20万元、5万元1、属于大额可疑犯罪支付交易的单笔现金收付限额为:(C)A、5万元以上B、10万元以上C、20万元以上D、30万元以上、拒绝和阻挠中国人民银行对金融机构年检和日常检查的可以按以下金额进行处罚:(C)A、5万~10万元B、10万~50万元C、10万~100万元D、50万~100万元、定活两便储蓄存款的起存金额是多少:(C)A、10元B、1元C、50元D、1000元2、个人定期存款单笔金额超过多少的必须使用特种存A、5万元B、10万元C、15万元D、20万元、零存整取定期储蓄存款的起存金额是多少:A、1元B、5元C、10元D、50元、由中国人民银行现行规定的定期存款种类:(ABC)A、1年B、2年C、5年D、8年、网点必须设几个以上营业窗口日均业务量在多少笔以上才可以实行柜员制:(B)A、1个50笔B、2个150笔C、3个180笔D、4个200笔2、有下列情形之一的金融机构可以依照有关法规向人民银行申请行政复议:(AB)A、对中国人民银行作出的警告、罚款、没收违法所得决定不服的B、对中国人民银行作出的停止金融业务、吊销经营金融业务许可证决定不服的C、仲裁机关已经作出的仲裁决定D、法院已经裁决的2、购买伪造、变造的人民币或者明知是伪造、变造的人民币而持有、使用、构成犯罪的依法追究刑事责任情节轻微的由公安机关处多少日以下拘留、多少元以下罚款:A、5日、1000元B、10日、1500元C、15日、5000元D、15日、3000元2、商业银行与客户的业务往来应当遵循什么样的原则:A、公平、自由、保密B、平等、自由、公开和诚信C、平等、自愿、公平和诚信D、自愿、公平、保密、诚信、未经中国人民银行批准金融机构擅自设立、合并、撤销分支机构的给予警告并处以多少万元以上多少万元以下的罚款对该机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分:(A)A、5万元以上30万元以下B、10万元以上50万元以下C、15万元以上80万元以下D、20万元以上100万元以下、储汇机构的经营管理尤其是设立新的机构或开办新的业务均应当体现什么要求:(B)A、勤俭节约B、内控优先C、发展D、效益、储蓄网点的监控录像带的保存期限不少于多少天。对有疑问的或特殊的监控录像带要单独保管视情况延长保管期:A、10天B、20天C、30天D、100天、金融机构的工作人员按照有关处罚规定受到什么纪律处分的终身不得在金融机构工作:(D)A、降职B、记大过C、停职D、开除、金融机构办理反洗钱规定限额的大额现金收付由金融机构于业务发生日起的第几个工作日报送人民银行当地分支机构并由其转报中国人民银行总行:(B)A、1B、2C、3D、4、人民银行拟作出行政处罚决定的由执法职能部门向当事人发出《中国人民银行行政处罚意见告知书》当事人在收到《中国人民银行行政处罚意见告知书》之日起多少个工作日内将什么书面材料提交中国人民银行:(C)A、10个、检查材料B、2个、整改材料C、5个、陈述和申辩材料D、15个、申请复议书

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