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2016年证券从业《金融市场基础知识》考前冲刺试卷(2).doc

2016年证券从业《金融市场基础知识》考前冲刺试卷(2)

武娇
2019-05-03 0人阅读 举报 0 0 暂无简介

简介:本文档为《2016年证券从业《金融市场基础知识》考前冲刺试卷(2)doc》,可适用于考试题库领域

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年证券从业《金融市场基础知识》考前冲刺试卷()一、选择题(共题每小题分共分)以下各选项中。只有一项符合题目要求不选、错选均不得分。第题(  )是指只有在没有现金净流量为正的项目的时候才会支付股利的政策。A固定股利政策B固定股利支付率政策C零股利政策D剩余股利政策参考答案:D答案解析:剩余股利政策是指只有在没有现金净流量为正的项目的时候才会支付股利的政策。也就是说此时企业没有能够创造价值的项目了这种情况下企业才会支付股利。第题(  )是最主要的利率风险。A基差风险B收益率曲线风险C重新定价风险D期权风险参考答案:C答案解析:重新定价风险是最主要的利率风险它产生于资产、负债和表外项目头寸重新定价时间(对浮动利率而言)的不匹配。第题《首发管理办法》明确规定发行人不得于最近(  )个月内未经法定机关核准擅自公开或者变相公开发行过证券。ABCD参考答案:C答案解析:《首发管理办法》明确规定发行人不得于最近个月内未经法定机关核准擅自公开或者变相公开发行过证券或者有关违法行为虽然发生在个月前但目前仍处于持续状态。第题我国证券交易所内的证券交易按(  )原则竞价成交。A收益优先、时间优先B收益优先、数额优先C价格优先、时问优先D价格优先、数额优先参考答案:C答案解析:我国证券交易所内的证券交易按ldquo价格优先、时间优先rdquo原则竞价成交。第题发行金融债券时发行人应组建承销团金融债券的承销可以采用招标承销或协议承销等方式。承销人应为金融机构并须具备的条件条件之一是:注册资本不低于(  )亿元人民币。ABCD参考答案:B答案解析:发行金融债券时发行人应组建承销团金融债券的承销可以采用招标承销或协议承销等方式。承销人应为金融机构并须具备下列条件①注册资本不低于亿元人民币②具有较强的债券分销能力③具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道④最近两年内没有重大违法、违规行为⑤中国人民银行要求的其他条件。第题我国资本市场从(  )发展至今已经分阶段、分步骤初步建立并正在完善成为覆盖全国、品种丰富、机制健全、层次分明、功能强大的多层次资本市场体系。A世纪年代B世纪年代C世纪年代D世纪年代参考答案:D答案解析:我国资本市场从世纪年代发展至今已经分阶段、分步骤初步建立并正在完善成为覆盖全国、品种丰富、机制健全、层次分明、功能强大的多层次资本市场体系。第题证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件之一是:公司及其董事、监事、高级管理人员最近(  )年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。ABCD参考答案:B答案解析:证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件之一是:公司及其董事、监事、高级管理人员最近年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。第题根据上市公司规模、监管要求等差异证券市场包括(  )。A主板市场B交易所市场C全国性市场D场外市场参考答案:A答案解析:根据所服务和覆盖的上市公司类型证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型根据上市公司规模、监管要求等差异证券市场可分为主板市场、二板市场(创业板或高新企业板)和三板市场根据市场的集中程度证券市场可分为集中交易市场(交易所市场)和场外市场等。第题依据《上市公司证券发行管理办法》在上市公司公开增发股票方面规定发行价格应不低于公告招股意向书前(  )个交易日公司股票均价或前个交易日的均价。ABCD参考答案:B答案解析:增发除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司增发还有特别规定其中之一是:发行价格应不低于公告招股意向书前个交易日公司股票均价或前个交易日的均价。第题中国证监会根据《发行管理办法》发布了《上市公司非公开发行股票实施细则》对非公开发行股票进行了规定其中规定发行对象不超过(  )名。ABCD参考答案:A答案解析:中国证监会根据《发行管理办法》发布了《上市公司非公开发行股票实施细则》对非公开发行股票进行了规定其中之一是:非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定:特定对象符合股东大会决议规定的条件发行对象不超过名。二、组合型选择题(共题每小题分共分)以下备选项中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。第题关于RQFII试点业务与QFII的主要区别下列说法正确的有(  )。ⅠRQFII试点业务募集的投资资金是外汇ⅡRQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司ⅢRQFII试点业务投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场Ⅳ在完善统计监测的前提下尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅲ、Ⅳ参考答案:B答案解析:RQFII试点业务与QFII的主要区别在于:①募集的投资资金是人民币而不是外汇②RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司③投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场④在完善统计监测的前提下尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理。第题关于我国地方政府债券的说法下列说法正确的有(  )。Ⅰ筹集资金一般用于交通、通讯、住宅、教育、医院和污水处理系统等地方性公共设施的建设Ⅱ地方政府债券的发行主体是地方政府地方政府一般由不同的级次组成而且在不同国家有不同的名称Ⅲ一般债券是指省、自治区、直辖市政府为没有收益的公益性项目发行的、约定一定期限内主要以一般公共预算收入还本付息的政府债券Ⅳ一般债券按资金用途和偿还资金来源分类通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益担保债券)AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、ⅡDⅢ、Ⅳ参考答案:A答案解析:Ⅳ项地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益担保债券)。第题公开市场业务能够有效发挥作用必须基于的条件包括(  )。Ⅰ中央银行必须具有足以干预和控制整个金融市场的资金实力Ⅱ必须有政府管理的管理和监督Ⅲ要有发达和完善的金融市场Ⅳ必须有其他政策工具的配合AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅲ、Ⅳ参考答案:D答案解析:公开市场业务能够有效发挥作用必须基于如下的三个条件:①中央银行必须具有足以干预和控制整个金融市场的资金实力②要有发达和完善的金融市场中央银行可买卖的证券种类必须达到一定规模经济主体的理性化程度较高有完善的政策传导机制③必须有其他政策工具的配合。第题债券兑付的方式有(  )。Ⅰ到期兑付Ⅱ提前兑付Ⅲ逐笔结算Ⅳ转换为普通股AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅡ、ⅢCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅳ参考答案:A答案解析:债券的兑付方式有:到期兑付、提前兑付、债券替换、分期兑付、转换为普通股。第题关于中央国债登记结算有限责任公司的义务下列说法正确的有(  )。Ⅰ设置账簿及时准确记录托管事务的处理情况保存完整的业务记录Ⅱ将自有债券和其他财产与客户代理托管的债券分别开设账户予以分别管理不得擅自挪用客户的债券Ⅲ切实保护客户债券的安全对客户的债券托管账户记录的真实性与保密性负责Ⅳ除不可抗拒的因素外需对因自身原因给客户造成的损失进行赔偿AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅢ、ⅣDⅠ、Ⅳ参考答案:A答案解析:中央国债登记结算有限责任公司的义务包括:①设置账簿及时准确记录托管事务的处理情况保存完整的业务记录②将自有债券和其他财产与客户代理托管的债券分别开设账户予以分别管理不得擅自挪用客户的债券③切实保护客户债券的安全对客户的债券托管账户记录的真实性与准确性负责④除不可抗拒的因素外需对因自身原因给客户造成的损失进行赔偿⑤必须为客户保守商业秘密等。第题关于基金的作用下列说法正确的有(  )。Ⅰ证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场缩小了直接融资的比例Ⅱ近年来基金市场的迅速发展已充分说明基金和股票能够有效分流储蓄资金在一定程度上降低金融行业系统性风险Ⅲ证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析有利于促进信息的有效利用和传播Ⅳ通过为保险资金提供专业化的投资服务和投资于货币市场证券投资基金行业的发展有利于促进保险市场和货币市场的发展壮大AⅡ、ⅣBⅠ、ⅢCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ参考答案:C答案解析:Ⅰ项证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场扩大了直接融资的比例为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境实际上起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用。第题根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格开展境外证券投资业务。基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有(  )。Ⅰ净资产不少于亿元人民币Ⅱ在最近一个季度末资产管理规模不少于亿元人民币或等值外汇资产Ⅲ具有年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于名Ⅳ具有年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于名AⅢ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案:D答案解析:根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格开展境外证券投资业务。基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备下列条件:①申请人的财务稳健资信良好。②净资产不少于亿元人民币经营证券投资基金管理业务达年以上在最近一个季度末资产管理规模不少于亿元人民币或等值外汇资产。③具有年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于名具有年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于名。④具有健全的治理结构和完善的内部控制制度经营行为规范最近年没有受到监管机构的重大处罚没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。第题经济周期的阶段包括(  )。Ⅰ萌芽期Ⅱ繁荣期Ⅲ衰退期Ⅳ萧条期AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅢ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ参考答案:D答案解析:经济周期的过程大体经过四个阶段:繁荣期、衰退期、萧条期、复苏期。第题信用违约互换的主要风险有(  )。Ⅰ定价风险Ⅱ结算风险Ⅲ流动性风险Ⅳ法律风险AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案:B答案解析:信用违约互换的主要风险有定价风险、交易对手风险、流动性风险、法律风险和操作风险。第题金融市场发展第一阶段的表现的有(  )。Ⅰ推动了欧洲大陆金融体系的发展Ⅱ推动了欧洲大陆金融市场的发展Ⅲ推动了欧洲大陆金融工具的发展Ⅳ推动了欧洲大陆证券交易所的发展AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ参考答案:C

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